AUDITOR B - GUAYAQUIL

PROPÓSITO GENERALEjecutar el Plan de Auditoría de Banco Pichincha C.A., subsidiarias y agencias del exterior, con el fin de contribuir en la mejora del ambiente de control interno y la mitigación de los riegos, en cumplimiento con la Normativa Internacional de Auditoría, las regulaciones vigentes y los lineamientos metodológicos aprobados por el Comité de Auditoría.ACTIVIDADES Ejecutar las Auditorías de Banco Pichincha, subsidiarias y agencias del exterior, auditorias especiales y de cumplimiento, requeridas por la administración o entes de control, que incluye la evaluación de: procesos de gobierno, negocios, seguridad de la información, continuidad del negocio, prevención del lavado de activos, administración de riesgos, razonabilidad de estados financieros, revisiones operativas de Agencias / Sucursales, y de cumplimiento regulatorio, de conformidad con la normativa de la Superintendencia de Bancos y los plazos establecidos.

Revisar laexistencia, actualización, difusión y cumplimiento de políticas, procedimientos, estrategias y metodologías internas; y, si éstas son compatibles con el volumen y complejidad de las transacciones en la Institución. Revisar que las operaciones y procedimientos de la Institución se ajusten a las disposiciones de la ley, decretos, estatutos, reglamentos internos, técnica bancaria y a las disposiciones de la Superintendencia de Bancos.

Ejecutar laevaluación de riesgos para la preparación del Plan de Auditoría Interna. Esto abarca, la preparación integral los documentos que los conforman . Asegurar lacalidad delaevidencia recibida para la ejecución de la Auditoría.

Efectuar relevamientos de los procesos auditados y preparar Matrices de Riesgos y Controles, con el levantamiento de los riesgos y controles resultantes. Proponer y ejecutar las pruebas dediseño y eficacia operativa de los controles s/g los riesgos identificados. Preparar elMemorando dePlanificación de Auditoría.

Aplicar las técnicas de muestreo conforme los lineamientos metodológicos. Completar ladocumentación / papeles detrabajo enlaherramienta deauditoría, de conformidad con los lineamientos metodológicos. Dar seguimiento del proceso deremediación deobservaciones.

Comunicación deResultados: Preparar las observaciones resultantes de la revisión, en concordancia a los estándares de la metodología. Apoyar enlaconstrucción deplanes deacción con los auditados. Preparar las observaciones relacionadas con los resultados.

Otros: Preparar información para los informes regulatorios e internos, que deben ser presentados a los órganos de gobierno. • Ejecutar procedimientos automatizados y otros proyectos de auditoría continua. Soportar las actividades de control de integridad y completitud de datos de la herramienta de Auditoría. Gestión de volúmenes de datos provenientes de los sistemas del Banco para transformarlos en información relevante, oportuna y eficaz que permita la identificación de oportunidades relacionados con la gestión del negocio; a través de diversas herramientas de manejo de datos con preferencia en el uso de lenguajes de programación como SQL, Pyhton, R, entre otros.

Participar como miembro del equipo deAuditoría (s/g su especialización), en revisiones de subsidiarias financieras de Banco Pichincha. Velar que los planes deacción propuestos por laadministración mitiguen la causa raíz y sean provistas en el tiempo definido para ingresar en la herramienta TM+. Ejecutar y desarrollar todas aquellas actividades administrativas que hayan sido asignadas por la línea de supervisión. • Ejecutar lavalidación oportuna de observaciones según su severidad.

Actualizar nuevas disposiciones y vigencia de normativas de los entes de control y que regulan los procesos bajo revisión. Participar enAuditorías (s/g su especialización), en otras subsidiarias financieras de Banco Pichincha. Utilizar las herramientas de Auditoría (ej.

Audibot), para la ejecución efectiva del Plan, y establecer propuestas de automatización de pruebas para eficiencia de auditorías.